鞍钢联众公司坚持将法治、稽核融入企业管理各环节、全流程，坚持问题导向和目标导向，对企业各部门管理业务、规章制度、作业流程开展评价工作，为实现企业高质量发展保驾护航。

         近年来，该公司结合自身发展需要专门成立了具有合资企业特色的稽核团队，在立足于鞍钢集团“三纵一横”法治鞍钢建设工作体系的基础上，构建法律、合规、风控、稽核一体化运行机制，及时发现各类缺失问题545项，提出整改建议159条，对相关责任人员依照公司规定予以行政惩处及考核，及时追缴、挽回经济损失。

全面推进法治建设 护航企业高质量发展

         该公司深入落实依法治企的第一责任，充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”的作用。通过召开法治工作会议，强化企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责，公司总法律顾问、首席合规官统筹公司法治建设工作，探索打造具有鞍联特色的法律、合规、风险、内控（稽核）“四位一体”大法治体系。

         该公司依法理清党委会、董事会、总经理办公会的职责边界，明确重大事项决策前由党委会审议，董事会与总经理办公会按权限决策的履职程序，确保各决策环节依法合规。利用党委理论学习中心组平台提高领导班子和领导干部的法治思维能力，将法律法规作为党委中心组集体学习的重要内容，领导干部通过持续加强法治学习，提升法治思维的高度和广度，夯实法治思维的密度和硬度。全力构建领导带头示范、各部门齐抓共管、全员共同参与的依法合规治企工作格局，把“强法治、促管理、防风险”作为保障企业稳健发展的重要举措，着力打造“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治鞍联。

积极开展法治培训 强化案件管理工作

         以案促学，利用以案释法形式增强职工法治观念和遵纪守法的意识。

         该公司借助OA平台、微调研平台定期开展普法工作，深刻剖析日常法律或合同问题。通过日常法治培训、重大节点法治宣传、外聘法律顾问开展专题讲座等多种方式开展普法活动，制订鞍钢联众公司合规手册，组织全员参加合规知识答题活动，定期发布普法宣传报道22次，切实提升全员法治意识。坚持问题导向，研究诉讼案件的发案原因，学习案件背后涉及的法律知识，加强对典型案件分析，及时提出促进管理提升的工作建议，以案促管、以管创效。近年来，该公司法治工作取得较好效果，经济纠纷案件数量逐年下降，法务人员实操水平和应对案件能力大幅度增强，“对内管理、对外诉讼”水平明显提升。

建立完善合规管理体系 推动合规管理有效实施

         该公司围绕“促发展、保效益、防风险”工作主基调，大力开展合规管理，切实防范法律合规风险。建立健全公司合规管理体系，制订符合合资企业自身特色的合规管理、风险评估规章制度，保证公司合规工作组织有序、整体推进、有效开展。围绕“抓好立规—强化循规—全面合规”的工作思路，着力提升合规经营管理水平，以问题为导向组织开展合规管理工作，以设立首席合规官、开展培训、签署合规承诺书、制订重点领域相关办法、对重点领域开展合规评价等形式，推进深化法治合规管理工作。抓住领导这个“关键少数”，引导领导人员以身作则，带领职工从“要我合规”转向“我要合规”到“我会合规”，增强合规意识，形成形式多样、影响长效的合规文化宣传氛围。

强化内控制度建设 提高内控精细化管理水平

         该公司通过强化重点领域标准化建设，制订管理策略和应对措施。充分利用现有信息化系统，提高能源管理、安全环保、设备管理等重要领域的信息化覆盖率，健全内控体系全流程信息化管理功能，由“人防人控”向“技防技控”转型升级。其中纳入信息系统关键控制点共1872个，通过修复系统漏洞、禁用弱口令等管理措施，提升公司信息化管控能力和风险识别能力。加强人员配置，发挥合力作用，通过合理分工、良好协作、紧密沟通和提升全局意识，强化基层内控基础工作。按照“属地管理、分级负责”和“谁主管、谁负责”的原则，持续完善重大、重要风险监控预警机制和风险管理策略，明确主体责任和内控措施，定期或不定期开展排查工作，消除风险隐患。

完善风险管理机制 提升风险管理能力

         该公司成立风险内控及内控评价工作领导小组，负责整体推进、统筹协调、督促落实风险管控一体化体系、内部控制评价体系建立工作。推动全面风险管理、内部控制与合规管理一体化运行，把全面风险管理及内部控制的各项要求融入企业管理和业务流程中，形成全面、全员、全过程、全体系的风险内控合规运行机制。

         围绕经营、财务、安全环保、投资管理、市场、人力资源等重点领域开展风险评估工作。对涉及的风险按分类、分级方式实施管控，严格落实管控工作。深入剖析风控管理中存在的问题，健全公司全面风险防控体系，完善全员全方位、多层次风险防控体系，利用好风险防控的三道防线作用，切实做好“事前预防、事中控制、事后补救”，稳妥开展“合规管理”各项工作，使公司全面风险防控体系有效运转，真正达到全面风险防控的目的，为企业高质量发展保驾护航。

突出稽核特色 堵塞管理漏洞

         在逐步建立完善各项管理措施与防控体系的基础上，该公司稽核团队专注于制度流程梳理，主动发现问题，堵塞管理漏洞。通过内部稽核，针对发现的各类缺失问题，提出改善建议，要求责任部门严格落实执行整改，依规对责任人或责任部门提出经济考核。针对前期稽核检查流程执行反馈，及时对检查流程进行梳理及优化，增加受检部门事前自查、首次会议讨论检查方向、稽核问题取证回复、稽核报告附上受检部门整改方案等措施，加强与受检部门沟通合作，共同发力提升管理效能，使稽核作业高效运作，提高检查质效。

         2023年，该公司稽核工作拓宽广度和深度，除按年度计划开展九大业务循环（销售及收款、采购及付款、生产管理、薪酬管理、融资管理、固定资产管理、投资管理、研发管理、资讯系统管理）监督检查工作，深入一线现场，加强对重点领域、重点业务的定期监督检查力度，切实保障公司资产安全。

         接下来，该公司将继续围绕工作重心，探索法治管理有效途径，提升依法治企整体水平，以稳健全面的合规管理体系为企业发展保驾护航。

（来源：鞍钢日报）